一、现场审查高频问题
1.厂区与布局
选址与环境：厂区周边存在垃圾站、化工企业、养殖场等污染源；厂区内存在积水、杂物乱堆现象，有明显虫害活动痕迹。
车间布局：人流与物流路线交叉污染；生熟区域、高低清洁度区域未设置物理隔断；缺失更衣、洗手、消毒、工器具清洗等必备功能间。
三区混用：清洁区（如熟食加工、焙烤等区域）与一般作业区直接连通，未设置压差、风幕或缓冲设施，无法有效隔离污染。
2.设施设备
材质不合规：生产工具、容器使用木质、非食品级材料、生锈铁具等不符合食品安全要求的材质。
卫生不达标：车间墙面、地面出现开裂、发霉现象；排水管道反流、积水；洗手设施数量不足、无感应装置，或缺失消毒液、干手设备。
防护设施缺失或失效：未配备挡鼠板、灭蝇灯、纱窗等防虫防鼠设施；风幕装置失效；冷库未配备温湿度计，或无完整温湿度监控记录。
维护不到位：生产设备存在漏油、积垢等问题；紫外、臭氧等消毒设备未正常启用，或无使用、维护记录。
3.人员与卫生
健康证不合规：从业人员健康证过期、无证上岗，或存在先上岗后办理健康证的情况。
着装不规范：未按作业区域要求穿着工作服；头发外露，佩戴首饰、手表，或存在化妆、喷香水等影响食品安全的行为。
操作不规范：进入车间未按规定洗手消毒；处理垃圾、生料后未消毒直接接触成品；将个人物品带入生产操作区。
4.物料与仓储
分区存放混乱：原料、包装材料、成品、不合格品混放；物料未按要求离地离墙存放。
仓储条件不达标：冷藏、冷冻区域温度超标；无温湿度监控记录，或温湿度计未按规定校准。
标识不完整：物料无清晰标识，缺失品名、生产批次、生产日期、状态（待检/合格/不合格）等关键信息。
索证索票不全：未留存供应商资质、物料批次检验报告；进货记录不完整，缺失批号、数量、流向等信息。
5.生产过程
工艺控制不规范：杀菌温度与时间、发酵参数等关键工艺无记录，或记录与既定文件要求不符。
添加剂管理混乱：食品添加剂超范围、超限量使用；无专人负责领用、称量，缺失领用及称量记录，台账不清晰。
清洁管理不到位：工器具消毒后随意存放；清洁区与非清洁区工器具混用，未实行色标管理。
交叉污染防控不足：生熟容器、刀具未分开使用；人员跨不同清洁度区域作业时，未按规定更衣消毒。
6.检验与记录
检验管理不合规：无相应自检能力，检验设备未按规定校准；缺失检验原始数据，出厂检验存在缺项；成品留样不足、无清晰标识。
记录管理不规范：各类记录缺失、补录、造假，或前后数据矛盾（如原料进货日期晚于产品生产日期）；记录无签名、无日期，无法追溯。
追溯体系断裂：未实现原料采购→生产加工→检验检测→成品出库→销售的全链条可追溯，存在追溯断点。
7.制度与培训
制度缺失或无效：缺失虫害防控、清洁消毒、添加剂管理、追溯管理、产品召回等必备管理制度；制度文件过期、未按规定审批，无法落地执行。
培训不到位：无培训计划、培训考核记录；从业人员不熟悉生产关键控制点、食品安全卫生要求，未掌握必备操作规范。
8.不合格品管理
隔离存放不规范：未设置专门的不合格品隔离区域，或隔离区域无明显标识，导致不合格品与合格物料、成品混放，引发污染风险。
处置流程不规范：未制定明确的不合格品处置方案；不合格品处置过程无完整记录，或处置后未按规定重新检验即投入生产、销售。
标识管理不规范：不合格品无清晰标识，未注明不合格原因、判定日期、处置责任人等关键信息，无法实现全程追溯。
二、审查通过核心要点
布局合规：实现清洁区、准清洁区、一般作业区三区有效隔离，人流与物流路线分离、单向流转，缓冲间、更衣间、洗手消毒间等配套设施齐全且使用规范。
硬件达标：生产设备、工器具均采用食品级材质；车间墙面、地面、顶棚光滑平整、易清洁，排水系统顺畅；防虫、防鼠、防蝇设施齐全且有效。
人员合规：从业人员持有效健康证明上岗，经培训考核合格；严格遵守着装规范，按要求执行洗手消毒流程。
物料管理规范：物料按类别分区存放，均实现离地离墙存放；仓储温湿度受控，索证索票齐全，物料标识清晰完整。
生产过程可控：关键工艺参数实时记录、全程可控；食品添加剂实行专人管理、专管专用，工器具按色标管理，清洁消毒常态化。
检验记录规范：检验设备校准合格，具备相应自检能力，检验原始数据完整，出厂检验无缺项；成品留样规范，各类记录真实完整、可追溯，无造假、补录情况。
制度培训到位：管理制度覆盖食品安全各环节，文件有效、审批规范，定期开展自查整改；培训计划、考核记录齐全，从业人员熟练掌握相关规范要求。
不合格品管理规范：设置专门的不合格品隔离区域并标注明显标识，制定明确的处置方案，处置过程全程留痕，处置后按规定重新检验，杜绝不合格品流入下一环节。
附件：
食品生产许可现场审查自查清单
自查类别
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自查项目
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自查内容
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是否合格（√/×）
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整改措施
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厂区与布局
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选址与环境
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厂区周边无垃圾站、化工企业、养殖场等污染源，厂区内无积水、杂物乱堆，无明显虫害痕迹
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车间布局
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人流与物流路线无交叉，生熟/高低清洁区设置有效物理隔断，更衣、洗手、消毒等必备功能间齐全
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三区管理
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清洁区与一般区有效隔离，压差、风幕或缓冲设施正常启用，可有效防范交叉污染
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设施设备
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材质合规
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生产工具、容器均采用食品级材质，无木质、生锈铁具等不合规材质
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卫生状况
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车间墙面、地面无开裂、发霉，排水系统顺畅无反坡、积水，洗手设施齐全且配备皂液、干手设备
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防护设施
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挡鼠板、灭蝇灯、纱窗等防虫防鼠设施齐全有效，冷库配备温湿度计且有完整监控记录
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设备维护
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生产设备无漏油、积垢等问题，紫外、臭氧等消毒设备正常启用且有完整使用、维护记录
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人员与卫生
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健康证明
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所有从业人员持有效健康证明上岗，无过期、无证、先上岗后办证情况
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着装规范
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按作业区域要求穿着工作服，头发不外露，不佩戴首饰、手表，不化妆、不喷香水
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操作规范
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进入车间按规定洗手消毒，处理垃圾、生料后及时消毒再接触成品，不将个人物品带入操作区
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物料与仓储
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分区存放
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原料、包材、成品、不合格品分区存放，不合格品单独隔离，所有物料离地离墙≥10cm
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仓储条件
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冷藏、冷冻区域温度符合要求，有完整温湿度监控记录，温湿度计按规定校准
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物料标识
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所有物料均有清晰标识，包含品名、批次、日期、状态（待检/合格/不合格）等关键信息
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索证索票
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供应商资质、物料批次检验报告齐全，进货记录完整，包含批号、数量、流向等信息
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生产过程
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工艺控制
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杀菌温度/时间、发酵参数等关键工艺有完整记录，与既定文件要求一致
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添加剂管理
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食品添加剂使用符合规定，无超范围、超限量情况，有专人领用、称量，记录及台账清晰
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清洁管理
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工器具消毒后规范存放，清洁区与非清洁区工具不混用，严格实行色标管理
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交叉污染防控
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生熟容器、刀具分开使用，人员跨区作业时按规定更衣消毒，防范交叉污染
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检验与记录
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检验管理
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具备相应自检能力，检验设备校准合格，有完整原始检验数据，出厂检验无缺项，成品留样规范
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记录管理
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所有记录真实完整，无缺失、补录、造假情况，无前后矛盾，均有签名、日期，可全程追溯
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追溯管理
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实现原料→生产→检验→成品→销售全链条可追溯，无追溯断点
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制度与培训
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制度建设
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具备虫害防控、清洁消毒、添加剂管理等必备管理制度，文件有效、已按规定审批
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培训管理
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有完整培训计划、考核记录，从业人员熟悉关键控制点及相关食品安全卫生要求
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不合格品管理
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隔离存放
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设置专门不合格品隔离区域，有明显隔离标识，不与合格物料、成品混放
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处置流程
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制定明确的不合格品处置方案，处置过程有完整记录，处置后按规定重新检验
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标识管理
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不合格品有清晰标识，注明不合格原因、判定日期、处置责任人等关键信息
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